Sonda De Divisas

Todos los beneficios de una suscripción digital estándar más: acceso ilimitado a toda la columna Contenido instantáneo Insights para hacer comentarios y análisis como noticias se desarrolla FT Confidencial Investigación - en profundidad ePaper análisis de China y el sudeste de Asia - la réplica digital del periódico impreso El pleno acceso a LEX - el establecimiento de nuestra correos electrónicos exclusivos comentario diario, incluyendo un correo electrónico semanal de nuestro Editor, Lionel Barbero el pleno acceso a las noticias EM Squared - y servicio de análisis de los mercados emergentes Brexit Resumen de la agenda - Su guía esencial para el impacto del Reino Unido y la UE divide acceso a FT Noticias premio a reuniones de información de escritorio, móviles y tabletas de correo electrónico personalizada de herramientas de la industria, periodista o cartera del sector para ayudar a gestionar sus inversiones FastFT ganar - noticias y opiniones movimiento del mercado, las 24 horas del día Brexit informativas - Su guía esencial para el impacto del Reino Unido - UE dividir 1.00 por 4 semanas à ndice HSBC revisión de 2013 de la sonda de divisas después de la detención trader039s: London fuente: HSBC está revisando una investigación más allá de las operaciones de divisas después de la detención el martes por la noche de un gerente de alto nivel en Nueva York por supuesto fraude, según una fuente familiarizada con el asunto. HSBC examinó las operaciones realizadas por Mark Johnson, su jefe global de comercio de divisas en efectivo, en el año 2013 como parte de una investigación interna más amplia y no encontró irregularidades, según la fuente. Una portavoz de HSBC declinó hacer comentarios. Johnson fue el miércoles acusado en una demanda penal presentada en un tribunal federal de Brooklyn de participar en un plan para frente a ejecutar una transacción US3.5 millones de dólares por uno de los clientes de los bancos, junto con el ex ejecutivo de HSBC Stuart Scott. Los dos hombres fueron acusados ​​de conspiración de fraude electrónico. El miércoles, el banco dijo que estaba cooperando con el Departamento de jueces (DoJ) investigación. En su declaración, el Departamento de Justicia no dio el nombre del cliente de la pareja supuestamente defraudado, pero otra fuente familiarizada con la situación dijo que los oficios implicados la petrolera británica Cairn Energy. Un portavoz de HSBC dijo que el banco está cooperando en la investigación de divisas DoJs. Cairn Energy no estaba inmediatamente disponible para hacer comentarios. Scott, que era jefe de operaciones de dinero en efectivo para Europa, HSBC dejó en 2014. Nuestro cliente niega rotundamente las acusaciones. Dado que hay procedimientos en curso no sería apropiado hacer más comentarios en este momento, Gerallt Owen, un abogado de la cruz que representa a Scott dijo en un correo electrónico. La investigación podría dar un golpe a la reputación de HSBC en un área de negocio en el que es particularmente fuerte. El prestamista se especializa en ayudar a los clientes realizan operaciones transfronterizas, ayudado por su amplia red global en un momento en que muchos bancos de inversión rivales se están reduciendo. Las autoridades en el Reino Unido dijeron que habían estado trabajando estrechamente con sus homólogos a través del Atlántico, aunque el Departamento de Justicia es el primer fiscal de presentar cargos en la investigación en todo el mundo por varios años en el mercado de divisas-aparejo. Algunas de las más grandes del mundo, incluyendo bancos HSBC, pagaron un total combinado de alrededor de US10 millones para resolver acusaciones de Estados Unidos y británicos de la manipulación de divisas en 2014 y 2015. Britains Oficina de Fraudes Graves rechazó la idea de que había pasado por alto posibles irregularidades, mientras que tamizar a través de 500.000 documentos en su investigación más amplia de divisas antes de cerrarla a principios de este año. No hay ningún indicio de que algo se ha perdido. Seguimos a la evidencia disponible para nosotros en nuestra jurisdicción respecto de la investigación de la divisa y llegó a la conclusión de que era insuficiente para apoyar una perspectiva realista de condena, dijo un portavoz. Britains Autoridad de Conducta Financiera (FCA) dijo que continúa investigando las personas mayores de acusaciones de mala conducta en la investigación de divisas. Hemos estado en contacto con el Departamento de Justicia en relación con las investigaciones de FX en ambos lados del Atlántico. No vamos a comentar sobre ejes específicos de las investigaciones, dijo un portavoz de la FCA. (Reporte de Lorenzo Blanco y Kirstin Ridley, reporte adicional de la edición Jamie McGeever por Rachel Armstrong y Susan Thomas) Los bancos globales admitir su culpabilidad en la sonda de divisas, una multa de casi 6 mil millones por Karen Feinfeld, David Henry y Steve Slater NUEVA YORK / LONDRES NUEVA YORK / LONDRES Cuatro grandes bancos se declaró culpable el miércoles para tratar de manipular los tipos de cambio y, con otros dos, fueron multados con casi 6 mil millones en otro asentamiento en una investigación mundial en el mercado de 5 billones de dólares al día. Citigroup Inc (CN), JPMorgan Chase Co (JPM. N), Barclays Plc (BARC. L), UBS AG UBSG. VX (UBS. N) y Royal Bank of Scotland Plc (RBS. L) fueron acusados ​​por los Estados Unidos y el Reino Unido funcionarios de clientes descaradamente engaño para impulsar sus propios beneficios mediante salas de chat sólo por invitación y lenguaje codificado para coordinar sus operaciones. Todos menos UBS se declaró culpable de conspirar para manipular el precio de los dólares estadounidenses y euros intercambiados en el mercado de divisas al contado. UBS se declaró culpable de un cargo diferente. Bank of America Corp (BAC. N) fue multado pero evitó una declaración de culpabilidad sobre las acciones de sus comerciantes en salas de chat. La pena todos estos bancos pagarán ahora es apropiado, teniendo en cuenta la naturaleza de larga duración y atroz de su conducta contraria a la competencia, dijo el Procurador General EE. UU. Loretta Lynch en una conferencia de prensa en Washington. La mala conducta se produjo hasta 2013, después que los reguladores comenzaron bancos castigar por manipular la tasa de oferta interbancaria de Londres (Libor), un punto de referencia mundial, y los bancos se había comprometido a reformar su cultura corporativa y reforzar el cumplimiento. En total, las autoridades de los Estados Unidos y Europa han multado a siete bancos más de 10 mil millones por no impedir los comerciantes de tratar de manipular los tipos de cambio, que se utilizan a diario por millones de personas de las casas de inversión de billones de dólares a los turistas que compran monedas extranjeras en vacaciones. Las investigaciones están lejos de terminar. Los fiscales podrían presentar casos contra individuos, utilizando los bancos de cooperación comprometido como parte de sus contratos. Sondas de las autoridades federales y estatales están en curso sobre cómo los bancos utilizan el comercio de divisas electrónicas para favorecer sus propios intereses a expensas de los clientes. Los asentamientos el miércoles se destacaron en parte debido a que el Departamento de Justicia de EE. UU. obligado principal de Citigroup unidad de banca de Citicorp, y los padres de JP Morgan, Barclays y Royal Bank of Scotland declararse culpable de cargos criminales de Estados Unidos. Fue la primera vez en décadas que el padre o la unidad de banca principal de una importante institución financiera estadounidense se declararon culpables de cargos criminales. Hasta hace poco, las autoridades de Estados Unidos rara vez se buscaron antecedentes penales en contra de los padres de las instituciones financieras globales, en lugar de sedimentación con filiales extranjeras más pequeñas. Eso hace que sea más fácil para el gobierno y los bancos para controlar cualquier consecuencia en el sistema financiero y los clientes del banco. Los bancos que participan en las ofertas de culpabilidad han estado negociando excepciones reglamentarias para evitar interrupciones en los negocios graves que podrían accionar por los motivos. La Comisión de Valores de EE. UU. ha concedido dispensas a JPMorgan y los otros bancos que se declararon culpables, lo que les permite continuar con su negocio de valores habitual. Con los fiscales y los bancos que trabajan fuera maneras para que las instituciones para seguir haciendo negocios, analistas preocupados de que las convicciones se volverían más habitual y costoso para los bancos. El problema más amplio es que esto ahora prepara el escenario para el Departamento de Justicia para tratar de procesar penalmente a los bancos para todo tipo de transgresiones, dijo Jaret Seiberg, analista de Guggenheim Securities. Los abogados dijeron que las declaraciones de culpabilidad harían más fácil para los fondos de pensiones y gestores de inversión que tienen relaciones regulares de divisas con los bancos para demandar por pérdidas en los oficios. Ya hay un montón de trabajo pasando detrás de las escenas que evalúan cómo reivindicaciones podrían adelantarse y aquellos reclamantes potenciales se busca con el anuncio del día de hoy para la evidencia para apoyar su análisis, dijo Simon Hart, socio litigante bancario en Londres bufete de abogados RPC. CITI COMPORTAMIENTO VERGUENZA - CEO Citicorp pagará 925 millones, la mayor multa penal, así como 342 millones de dólares a la Reserva Federal de EE. UU.. Sus comerciantes participaron en la conspiración ya desde diciembre de 2007 hasta por lo menos enero de 2013, según el acuerdo de culpabilidad. Los comerciantes en Citi, JP Morgan y otros bancos eran parte de un grupo conocido como El Cartel o la mafia, participando en conversaciones casi a diario en una sala de chat exclusivo y coordinar los intercambios y de otra manera la fijación de tarifas. El comportamiento de los bancos era una vergüenza, dijo Citigroup CEO Mike Corbat en una nota a los empleados, al que tuvo acceso Reuters. Corbat dijo que una investigación interna debe concluir en breve. Hasta ahora nueve personas han sido despedidos. Universidad de Virginia profesor de derecho Brandon Garrett dijo que el último caso comparable a Citi o JP Morgan, que implica una importante institución financiera de Estados Unidos de declararse culpable de cargos criminales en los Estados Unidos fue de Drexel Burnham Lambert en 1989. JPMorgans parte de la multa penal fue de 550 millones de dólares, en función de su involucrados a partir de julio de 2010 hasta enero de 2013. también se comprometió a pagar la Reserva Federal 342 millones. JPMorgan Chase dijo que la conducta constitutiva del cargo defensa de la competencia se atribuye principalmente a un solo comerciante que ha sido disparada. En Nueva York, las acciones de JP Morgan y Citigroup cayeron un 0,7 por ciento y 0,8 por ciento, respectivamente. SI Usted no es hacer trampa, USTED no está tratando de Bretaña Barclays fue multado con un récord de 2,4 mil millones. Su personal siguió participando en las prácticas de venta engañosas a pesar de la promesa de los CEO Antony Jenkins para reformar los bancos de alto riesgo, la cultura alta recompensa. personal de ventas Barclays sería ofrecer a los clientes un precio diferente a la ofrecida por los comerciantes bancos, conocidos como margen de ganancia para aumentar las ganancias. Generando márgenes era una alta prioridad para los gerentes de ventas, señalando con un empleado, Si aint engaño, que no está tratando. Barclays disparó cuatro comerciantes en el último mes. Nueva York afirma regulador bancario Benjamin Lawsky ordenó al banco para disparar otros cuatro que había sido suspendido o colocado en licencia pagada. Barclays había destinado 3,2 mil millones para cubrir cualquier acuerdo relacionado con la divisa. Las acciones del banco subieron más de un 3 por ciento a un máximo de 18 meses ya que los inversores acogieron con satisfacción la eliminación de la incertidumbre sobre el escándalo de divisas. UBS fue la primera firma de reportar la mala conducta de los funcionarios de Estados Unidos. Se declaró culpable y pagará una multa penal de 203 millones por el incumplimiento de un acuerdo de no enjuiciamiento sobre la manipulación de la tasa de interés Libor de referencia, en parte sobre la base de sus prácticas de divisas. UBS, el mayor banco Switzerlands, también pagará 342 millones de dólares a la Reserva Federal sobre las tasas de intento de manipulación de la divisa. El Royal Bank of Scotland pagará una multa de 395 millones de dólares, y una penalización de 274 millones a la Reserva Federal. El banco central de EE. UU. multado con seis bancos de prácticas inseguras y poco sólidas en los mercados de divisas, incluyendo una multa de 205 millones de Bank of America. pena de UBSs fue menor de lo esperado, y ayudó a sus acciones subir a su nivel más alto en seis años y medio. La investigación mundial en la manipulación de los tipos de cambio ha puesto el mercado de divisas en gran medida no regulada con una correa más ajustado y acelerado un empuje para automatizar el comercio. Las autoridades de Sudáfrica anunció esta semana que estaban abriendo su propia sonda. (Reporte adicional de Lindsay Dunsmuir y Sarah Lynch en Washington, Joshua Franklin, Katharina Bart y Oliver Hirt en Zurich Writing de Carmel Crimmins y Karen Feinfeld Editado por Jane Merriman, Ruth Pitchford, Soyoung Kim, Jeffrey Benkoe y Lisa Shumaker) à ndice HSBC revisar 2013 sonda de divisas después de la detención trader039s: London fuente: HSBC está revisando una investigación más allá de las operaciones de divisas después de la detención el martes por la noche de un gerente de alto nivel en Nueva York por supuesto fraude, según una fuente familiarizada con el asunto. HSBC examinó las operaciones realizadas por Mark Johnson, su jefe global de comercio de divisas en efectivo, en el año 2013 como parte de una investigación interna más amplia y no encontró irregularidades, según la fuente. Una portavoz de HSBC declinó hacer comentarios. Johnson fue el miércoles acusado en una demanda penal presentada en un tribunal federal de Brooklyn de participar en un plan para frente a ejecutar una transacción US3.5 millones de dólares por uno de los clientes de los bancos, junto con el ex ejecutivo de HSBC Stuart Scott. Los dos hombres fueron acusados ​​de conspiración de fraude electrónico. El miércoles, el banco dijo que estaba cooperando con el Departamento de jueces (DoJ) investigación. En su declaración, el Departamento de Justicia no dio el nombre del cliente de la pareja supuestamente defraudado, pero otra fuente familiarizada con la situación dijo que los oficios implicados la petrolera británica Cairn Energy. Un portavoz de HSBC dijo que el banco está cooperando en la investigación de divisas DoJs. Cairn Energy no estaba inmediatamente disponible para hacer comentarios. Scott, que era jefe de operaciones de dinero en efectivo para Europa, HSBC dejó en 2014. Nuestro cliente niega rotundamente las acusaciones. Dado que hay procedimientos en curso no sería apropiado hacer más comentarios en este momento, Gerallt Owen, un abogado de la cruz que representa a Scott dijo en un correo electrónico. La investigación podría dar un golpe a la reputación de HSBC en un área de negocio en el que es particularmente fuerte. El prestamista se especializa en ayudar a los clientes realizan operaciones transfronterizas, ayudado por su amplia red global en un momento en que muchos bancos de inversión rivales se están reduciendo. Las autoridades en el Reino Unido dijeron que habían estado trabajando estrechamente con sus homólogos a través del Atlántico, aunque el Departamento de Justicia es el primer fiscal de presentar cargos en la investigación en todo el mundo por varios años en el mercado de divisas-aparejo. Algunas de las más grandes del mundo, incluyendo bancos HSBC, pagaron un total combinado de alrededor de US10 millones para resolver acusaciones de Estados Unidos y británicos de la manipulación de divisas en 2014 y 2015. Britains Oficina de Fraudes Graves rechazó la idea de que había pasado por alto posibles irregularidades, mientras que tamizar a través de 500.000 documentos en su investigación más amplia de divisas antes de cerrarla a principios de este año. No hay ningún indicio de que algo se ha perdido. Seguimos a la evidencia disponible para nosotros en nuestra jurisdicción respecto de la investigación de la divisa y llegó a la conclusión de que era insuficiente para apoyar una perspectiva realista de condena, dijo un portavoz. Britains Autoridad de Conducta Financiera (FCA) dijo que continúa investigando las personas mayores de acusaciones de mala conducta en la investigación de divisas. Hemos estado en contacto con el Departamento de Justicia en relación con las investigaciones de FX en ambos lados del Atlántico. No vamos a comentar sobre ejes específicos de las investigaciones, dijo un portavoz de la FCA. (Reporte de Lorenzo Blanco y Kirstin Ridley, reporte adicional de la edición Jamie McGeever por Rachel Armstrong y Susan Thomas) Más grande que la sonda Libor de cambio se cierne sobre los bancos Sin embargo, otra nube oscura se cierne sobre los bancos globales como funcionarios examinan su comportamiento en el mercado masivo de divisas , que amenaza con asestar un nuevo golpe a las ganancias y reputaciones. Los reguladores de la Europa EE. UU. y Asia están en las primeras etapas de la investigación de si los comerciantes en los mundos principales bancos manipularon los puntos de referencia de cambio de beneficiarse a expensas de sus clientes. Goldman Sachs (GS). Citigroup (C). JP Morgan (JPM). Deutsche Bank (DB). Barclays (BCS). Royal Bank of Scotland (RBS). UBS (UBS) y HSBC (HBCYF) son algunas de las empresas en su punto de mira. abogados financieros decir la sonda podría tener consecuencias abruptas e inciertos como el impacto del abuso de mercado de divisas reverberaría mucho más allá de Wall Street. Una investigación mundial en el ajuste de la tasa de interés interbancaria de Londres, y los criterios globales relacionados, ha arrojado hasta ahora alrededor de 3,6 millones de dólares en multas. Las sanciones por algunos de los jugadores más grandes aún están por llegar. Los operadores también se han enfrentado a cargos criminales. Como se pone de manifiesto la magnitud del daño causado por Libor-aparejo, los abogados dicen que la investigación sobre la fijación de las tasas de cambio podría desarrollarse de manera similar, y competir con su impacto. Londres es el centro del mercado de divisas débilmente regulado, el más grande de los mundos del sistema financiero con el volumen medio diario de 5,3 billones de dólares. abuso demostrado en este mercado tendría un efecto dominó significativa, exponiendo empresas infractoras a una serie de acciones legales. La acción civil relacionada con Libor manipulación por parte de los grandes bancos ya está en marcha. Uno de esos casos está siendo dirigido por el socio Kirby McInerney LLP David Kovel. La exposición de los bancos al final Libor son del todo fiables. Estos son los mercados masivos, tanto de ellos. Los puntos de referencia de la divisa y Libor tienen un efecto en cadena a todos estos otros mercados, dijo Kovel. profesor adjunto de derecho en la Universidad de Wake Forest Andrew Verstein está de acuerdo. Dijo que el sistema monetario global es de magnitud estupefaciente y acciones civiles seguirían a cualquier hallazgo mala conducta de los reguladores. Cada gran negocio en el mundo tiene una relación con algún banco que maneja divisas para ellos, dicho Verstein. Si usted está operando a nivel internacional - ya sea como turista o una empresa - de divisas tiene que ser una parte de su vida, dijo. Hasta el momento, ninguna institución ha sido acusado de ningún delito en la fijación de puntos de referencia de divisas. Barclays se negó a confirmar los informes de que seis de sus comerciantes se suspendieron a principios de este mes en el marco de la investigación. Sin embargo, el flujo constante de acciones legales e investigaciones sigue socavando la confianza en el sector bancario, más de cinco años desde el inicio de la crisis financiera. Nueva York AG mantiene JPM Bancos responsables harán todo lo posible para suavizar el impacto de las sanciones como los costos de litigio comer en beneficios y algunos están obligados a recaudar nuevos fondos para aumentar las reservas de liquidez. Ellos pueden estar más dispuestos a ayudar a las autoridades con la sonda de divisas para aliviar posibles multas al final de la pista. Verstein dijo que el grado de cooperación fue un factor en la determinación del tamaño de los asentamientos acordados sobre la tasa Libor. Barclays fue el primer banco para que aclare en la Libor, pagando alrededor de 450 millones de dólares. Eso fue eclipsado por los asentamientos con los demás como UBS y Rabobank, que pagó una multa de casi 1 mil millones. Es difícil imaginar que Rabobank era dos veces tan culpable como Barclays, dijo Verstein. CNNMoney (Londres) Primera publicado el 20 de noviembre de, 2013: 8:30 AM hora